Лицензия на финансовую деятельность

обратный звонок

Требования к штату: Штат инвестиционной компании должен включать: Генерального директора, имеющего:

1. справку об отсутствии судимости.
2. опыт работы в должности руководителя отдела или иного структурного подразделения организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, саморегулируемой организации, объединяющей организации, осуществляющие деятельность на рынке ценных бумаг и коллективных инвестиций, Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, Федеральной службы, их территориальных органов, Министерства финансов РФ, финансовых органов субъектов РФ, Центрального банка РФ, в должностные обязанности которого входило принятие (подготовка) решений по вопросам, непосредственно связанным со специализацией в области финансового рынка не менее 1 года;
3. квалификационный аттестат серии 1.0;
4. он может быть совместителем.

Контролер, имеющий:

1. это место работы для него должно быть основным или единственным.
2. справку об отсутствии судимости.
3. стаж работы не менее 2 лет контролером либо высшее экономическое или юридическое образование;
4. квалификационный аттестат серии 1.0;

Специалисты, имеющие аттестаты 1.0.:

1. для получения отдельных лицензий на брокерскую или дилерскую деятельность или деятельности по управлению ценными бумагами: необходимо ещё 2 специалиста, имеющих квалификационные аттестаты серии 1.0.

2. для получения четырех лицензий: на брокерскую и на дилерскую деятельности, деятельность по управлению ценными
3. для получения двух лицензий (например, на брокерскую и на дилерскую деятельности: необходимо ещё 3 специалиста, имеющих квалификационные аттестаты серии 1.0.
   Они могут быть совместителями.
4. для получения трех лицензий: на брокерскую и на дилерскую деятельности, деятельность по управлению ценными бумагами: необходимо ещё 4 специалиста, имеющих квалификационные аттестаты серии 1.0.
   Они могут быть совместителями.
   Они могут быть совместителями:

Лицензирование финансовых компаний. Лицензия на финансовые услуги, финансовую деятельность.

Обязательным требованием для ведения финансовой деятельности является лицензирование.

Наши специалисты расскажут об особенностях оформления

Лицензия на финансовые услуги — это документ, удостоверяющий право организации проводить операции с активами в интересах сторонних лиц за свой счет либо же за счет клиентов.

Существует законодательно утвержденная процедура, которую обязаны проходить абсолютно все компании.

Если организация занимается операциями с активами без лицензии на финансовую деятельность, то ее ожидает серьезный штраф. Для того чтобы получить лицензию на финансовые услуги, необходимо обратиться в Нацкомфинуслуг с пакетом документов. Прежде всего, потребуется подготовить заявление по установленной форме.

В документе нужно указать следующую информацию:

1. Прошение о выдаче финансовой лицензии;
2. Сведения о заявителе (название, юридический адрес, ИНН, реквизиты);
3. Информация о сторонних подразделениях и филиалах учреждения, которые будут заниматься аналогичной деятельностью.

Также нужно указать и перечень услуг, которые будет оказывать организация.

Македония: Лицензии на финансовую деятельность

Для того чтобы получить EMI лицензию в Македонии, получить банковскую лицензию в Македонии или получить лицензию на финансовую деятельность в Македонии, необходимо понимать какие условия и выгоды предоставляет государство.

Македония:

1. является участником ООН;
2. располагается в юго-восточной части Европы;
3. государство-претендент на вступление в ЕС;
4. по оценке Всемирного Банка на 2023 год, занимает 10 место по простоте ведения бизнеса.
5. имеет стабильную экономическую и политическую ситуацию;

Налог на прибыль

1. Корпоративный налог в Македонии — 10%.

Возможные решения для бизнеса Для деятельности, связанной с открытием финансовых учреждений, государство разработало три лицензии.

Каждая соответствует отдельному типу организации, так что если вы решите зарегистрировать компанию в Македонии и проводить финансовую деятельность, можно рассмотреть следующие решения:

1. Получить банковскую лицензию.
2. Оформить лицензию для финансовой компании.
3. Оформить лицензию EMI (получить лицензию electronic money institution / учреждение электронных денег).

Возможности, которые дают данные виды лицензии Названия лицензий соответствуют типам оформленных организаций.

Ниже вы можете ознакомится с возможностями, которые предоставляют данные виды лицензирования.

1. Получить лицензию на финансовую компанию в Македонии: Данная финансовая лицензия предполагает разрешение на следующую деятельность: — оформить разрешение на кредитование физических и юридических лиц; — получить лицензию на выдачу и администрирование кредитных карт; — предлагать услуги по факторингу; — получить возможность выдачи гарантий; — консультирование в вопросах упомянутой выше деятельности; — оформить лицензию на кредитование движимого и недвижимого имущества, в том числе операционный лизинг. Лицензия на финансовую компанию не разрешает деятельность, связанную с платежными операциями.

1. Оформить

Оформление лицензии на Банковскую деятельность в оффшоре

Задайте вопросы ведущему юристу по международному праву! Первичная консультация Открыть компанию Открыть счет в банке Защита активов Получить ВНЖ Готовые компании Лицензирование Наличие собственного банка в составе крупного бизнеса определяет не только отдельный источник прибыли, но и возможность снижения расходной части деятельности за счет экономии на комиссиях, процентах и банковском обслуживании.

Если же в структуру бизнеса входит оффшорный банк, это определяет не только дополнительную прибыль и льготное обслуживание, но также страхует ваши международные расчетные операции от рисков, связанных с фальшивыми банками. Законодательство различных стран по-разному регламентирует процедуру получения лицензии на ведение банковской деятельности.

Особую привлекательность в этом плане представляют страны, где эта процедура более проста и прозрачна.

В данной статье мы ознакомим вас с основными требованиями, выдвигаемыми регуляторами разных государств для получения банковской лицензии, а также с основной информацией относительно лицензирования такой деятельности в нескольких оффшорных юрисдикциях. При этом не будем ограничиваться территориями Европы или Соединенных Штатов Америки.

Есть страны, расположенные в других регионах, предоставляющие более простой и доступный порядок лицензирования и ведения банковского бизнеса. Рекомендуем к ознакомлению юрисдикции с лояльным банковским законодательством; Банковская деятельность относится к числу лицензируемых видов финансовой деятельности.

Ведение ее разрешается только при наличии банковской лицензии, являющейся обязательным разрешительным документом, выдаваемым уполномоченным государственным органом. Лицензии подразделяются на такие виды как: международная (дающая право работать за пределами страны регистрации банка); для работы с перечисленными в ней клиентами (такой банк именуется кэптивным); неспециализированная (неспециализированный банк имеет право вести деятельность внутри страны его регистрации и за ее пределами)

Финансовые лицензии

✖

1. О нас
2. Регистрация компаний в зарубежных юрисдикциях
3. Интеллектуальная собственность: Защита. Консалтинг. Регистрация
4. Консалтинговые услуги в сфере инвестиций
5. Открытие банковских счетов за рубежом
6. Юридическое сопровождение FinTech, Blockchain, ICO, STO проектов.
7. Карьера
8. Услуги +
   • Защита бизнеса
   • Международное налоговое планирование
   • Услуги лицензирования в зарубежных юрисдикциях
   • Регистрация компаний в зарубежных юрисдикциях
   • Юридическое сопровождение FinTech, Blockchain, ICO, STO проектов.
   • Интеллектуальная собственность: Защита. Консалтинг. Регистрация
   • Консалтинговые услуги в сфере инвестиций
   • Открытие банковских счетов за рубежом
   • Юридический и финансовый консалтинг для МЛМ компаний (сетевой маркетинг)
   • Юридические услуги для интернет — магазинов
9. Защита бизнеса
10. Новости
11. Главная
12. Юридический и финансовый консалтинг для МЛМ компаний (сетевой маркетинг)
13. Международное налоговое планирование
14. Юридические услуги для интернет — магазинов
15. Услуги лицензирования в зарубежных юрисдикциях

Лицензирование коммерческой деятельности — это непростой с организационно-правовой точки зрения процесс, для успешного прохождения которого необходимо четко понимать не только формальные правила и условия получения лицензии, но также реальную правоприменительную практику в этой сфере для данной конкретной юрисдикции.

Главная сложно лицензирования финансовой деятельности заключается в том, что каждая страна уникальна в плане регулирования данного типа процедур.

Специфика законодательства, особенности действия подзаконных актов и принципы их применения на практике в каждой юрисдикции свои собственные.

Чтобы избежать неожиданных осложнений при оформлении финансовой лицензии в той или иной стране, лучше с самого начала обратиться за помощью к юристам компании «IDEA Legal Group».

Мы готовы предложить своим клиентам комплексные услуги по содействию в получении финансовых лицензий в десятках стран мира. Следует отметить, что мировая практика предусматривает необходимость оформления лицензий для различных некредитных финансовых организаций. В частности специальное разрешение от регулятора требуется для:

1. брокерской

Лицензия на финансовую деятельность — Белиз

Белиз – одно из самых популярных мест для регистрации Оффшорной финансовой компании, потому что:

• Предложение быстро рассматривается по сравнению с большинством Оффшорных финансовых центров.
• Это низко красная юрисдикция.
• Цена ниже, чем в большинстве Оффшорных финансовых центров.

Зачем нужно оформить лицензию на финансовую деятельность?

В финансовой среде много разнообразных услуг для предоставления которых нужна лицензия. К ним можно отнести разные виды рисковой деятельности: банковские услуги, услуги проведения финансовых аудитов, контроль финансов, услуги денежного обмена, страховые услуги и много других. И клиент больше склонен доверять компаниям, которые могут предоставить лицензию на свою деятельность.

Что нужно сделать для получения лицензии на Белизе:

• Условия при открытие компании:

1. Номинальный сервис запрещен.
2. Акции должны быть именными, выпуск акций на предъявителя не допускается;
3. Уставной капитал должен составлять не менее 25000 USD;

• Процедура подачи заявления:

1. Заявитель должен открыть банковский счет в Белизе.
2. Заявитель передает биографический аффидавит, документы компании, подтверждения депозита, и плату за подачу заявления в размере 500 USD к IFSC через нашу обработку.
3. Заявитель должен перевести уставной капитал 25000 USD на счет в банке на Белизе, и не трогать счет в период действия лицензии.
4. Заявитель должен заполнить форму IFSC.
5. Заявитель должен заполнить и предоставить биографический аффидавит – нотариально заверенное заявление.

• 

  Необходимые документы:

— Бизнес-план для того, чтобы получить лицензию на финансовую деятельность на Белизе

1. Финансовые проекты на ближайшие 5 лет
2. Детальное

Финансовая лицензия иностранной (оффшорной компании) компании

Компании, зарегистрированные в оффшорных юрисдикциях, имеют общую правоспособность и могут вести любую деятельность, которая не запрещена законом и не требует специальной лицензии. Ведение деятельности, связанной с финансовыми рынками (форекс, производственные инструменты, ценные бумаги…), в большинстве таких государств требует получения специального разрешения / лицензии.

Получение оффшорной лицензии с стране регистрации компании требуется не только для непосредственных участников указанных рынков, но и при оказании профессиональных посреднических услуг (финансовое посредничество, брокерская деятельность, профессиональные консультации т.д.).

Ведение деятельности компанией без лицензии является незаконной и влечет ответственность в соответствии с нормами местного законодательства. Законодательство о лицензиях на финансовую деятельность, как привило, дает четкое перечисление типов лицензий, которые может получить заявитель.

Так, например, возможно следующее деление:

1. денежные переводы,
2. обмен валют,
3. брокерская деятельность на финансовых рынках,
4. обработка платежей,
5. торговля на рынке Forex,
6. депозитарные услуги, и т.д.
7. защита и управление активами,
8. торговля на товарных и фондовых рынках,

Для каждого вида финансовой лицензии предусмотрены свои требования, причем перечень, закрепленный в нормативных актах, не является исчерпывающим.

Комиссия в каждом конкретном государстве на свое усмотрение может затребовать любые иные документы.

Именно поэтому важно наличие практических знаний, которыми обладают специалисты нашей компании, для того, чтобы изначально подготовить наиболее полный и правильно оформленный комплект документов, чтобы увеличить шансы на получение лицензии.

При регистрации компании с лицензией необходимо учитывать требования о типе регистрируемой компании, размерах уставного капитала, подачи в дальнейшем отчетов в государственные органы, соблюдение иных условий, чтобы после успешного получения лицензии, она не была отозвана и т.д.

Лицензия на осуществление финансовой деятельности

Вы здесь: / / СодержаниеФинансовые услуги предоставляются финансовыми учреждениями, внесенными в Государственный реестр финансовых учреждений.Финансовое учреждение — юридическое лицо, которое в соответствии с законом предоставляет одну или несколько финансовых услуг, а также другие услуги (операции), связанные с предоставлением финансовых услуг, в случаях, прямо определенных законом, и внесено в соответствующий реестр в установленном законом порядке.К финансовым учреждениям относятся банки, кредитные союзы, ломбарды, лизинговые компании, доверительные общества, страховые компании, учреждения накопительного пенсионного обеспечения, инвестиционные фонды и компании и другие юридические лица, исключительным видом деятельности которых является предоставление финансовых услуг, а в случаях, прямо определенных законом — другие услуги (операции), связанные с предоставлением финансовых услуг.Юридическое лицо, которое намерено предоставлять финансовые услуги, обязана обратиться в соответствующий орган государственного регулирования рынков финансовых услуг в течение тридцати календарных дней с даты государственной регистрации для включения ее в государственный реестр финансовых учреждений.Финансовыми считаются такие услуги:выпуск платежных документов, платежных карточек, дорожных чеков и / или их обслуживание, клиринг, другие формы обеспечения расчетов;доверительное управление финансовыми активами;деятельность по обмену валют;привлечение финансовых активов с обязательством их возврата;финансовый лизинг;предоставление средств в заем, в т.ч.

и на условиях финансового кредита;предоставление гарантий и поручительств;перевод средств;услуги в сфере страхования и накопительного пенсионного обеспечения;профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг;факторинг;управление имуществом для финансирования объектов строительства

Лицензия на финансовую деятельность

Лицензия — это разрешение на определенную деятельность, которое выдает уполномоченный на это государственный орган страны. за рубежом дает право на биржевую, брокерскую, банковскую и инвестиционную деятельность.Разрешение нельзя купить: любое государство, даже классический оффшор, проводит тщательную проверку компании, ее деятельности и ее владельцев прежде, чем выдать документ.

Часто это очень долгая процедура, которая требует личного присутствия в государственных инстанциях.Компания «Юрхаус» предоставляет услуги посредника при получении лицензии на финансовую деятельность за границей: наши специалисты соберут необходимые документы, подадут их в соответствующий государственный орган, возьмут на себя все общение с чиновниками.Наша цель — сделать так, чтобы вы быстрей и дешевле получили лицензию, с первого раза обойдя все подводные камни.

Ниже — справочная информация о юрисдикциях, с которыми «Юрхаус» работает на протяжении многих лет.Одним из основных направлений Юридической компании «L&P Consulting» является регистрация финансовых компаний, получение всех лицензий финансовой деятельности и дальнейшее сопровождение действующих компаний на рынке финансовых услуг.Получение финансовых лицензий (лицензии на предоставление финансовых услуг) — сложный и многоэтапный процесс. Иногда получить финансовую лицензию бывает сложнее, нежели чем зарегистрировать саму финансовую компанию.

Специалисты нашей компании предоставят Вам исчерпывающую консультацию по получению финансовых лицензий, подготовят полный регистрационный пакет в Нац Ком Фин Услуг и получат в кротчайшие сроки любую лицензию на предоставление финансовых услуг.Получить лицензию на факторинг может классическая финансовая компания, которая имеет внесенный в реестр финансовых компаний вид финансовой услуги – факторинг и выполнила лицензионные требования.Финансовая компания, у которой размер уставного капитала более 5 млн.Грн., может получить лицензию на факторинг, а также другие финансовые лицензии, как: лицензия на кредитование за счет собственных средств, лицензия финансового лизинга, лицензия на предоставление гарантий и поручительства.Лицензия на факторинг выдается в бездокументарном виде и является бессрочной!С более детальной информацией касательно получения лицензии на факторинг и порядком регистрации финансовой компании Вы можете ознакомиться, перейдя по ссылке: Регистрация факторинговой компании.Получить лицензию на кредитование за счет собственных средств может классическая финансовая компания, которая имеет внесенный в реестр финансовых компаний вид финансовой услуги – кредитование за счет собственных средств и выполнила лицензионные требования.

Как получить финансовую лицензию

1. Банковские лицензии
2. Как восстановить оффшорную компанию

Автор: Новости, Финансовые лицензии Содержание статьи:

1. В каких случаях необходимо получение финансовой лицензии
   • Запросить информацию, консультацию по регистрации компании или сделать запрос о назначении встречи в нашем офисе
2. Запросить информацию, консультацию по регистрации компании или сделать запрос о назначении встречи в нашем офисе
3. Запросить информацию, консультацию по регистрации компании или сделать запрос о назначении встречи в нашем офисе
4. Запросить информацию, консультацию по регистрации компании или сделать запрос о назначении встречи в нашем офисе
6. Виды получения финансовых лицензий
   • Запросить информацию, консультацию по регистрации компании или сделать запрос о назначении встречи в нашем офисе
7. Регистрация финансовых компаний с получением финансовых лицензий
   • Запросить информацию, консультацию по регистрации компании или сделать запрос о назначении встречи в нашем офисе

?

Компании, зарегистрированные в оффшорных юрисдикциях, могут заниматься любой предпринимательской деятельностью, которая не противоречат законодательным нормам, в том числе и финансовой деятельностью. Рассмотрим область деятельности финансовых компаний, требующей получение финансовых лицензий или компаний, позволяющих вести деятельность без получения лицензий. Регистрация финансовых компаний с получением финансовых лицензий Зарегистрированные финансовые компании без получения лицензии имеют право предоставлять следующие услуги: предоставление кредитов (за счет собственных средств), предоставление гарантий и поручительств, предоставление услуг финансового лизинга и факторинга.

Регистрация финансовых компаний с получением финансовых лицензий предоставляет право осуществлять кредитование заемными средствами, т.е.

средствами учредителей, а также предоставлять услуги по обмену валют и клирингу. СДЕЛАТЬ БЫСТРЫЙ ЗАПРОС Ваше Имя (обязательно) Адрес электронной почты (обязательно) Тема сообщения Ваш вопрос

Лицензирование финансовых компаний

Вашей компании необходима лицензия на осуществление деятельности на финансовом рынке?

Или вы — управляющая компания, которой необходимо внести изменения в Правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом?

У финансовых компаний не редко возникают трудности с получением лицензии на оказание деятельности на финансовом рынке, переоформление лицензии, регистрация Правил доверительного управления паевыми инвестиционными фондами (Правила ДУ ПИФ), внесением изменений в правила доверительного управления паевыми инвестиционными фондами (Правила ДУ ПИФ) и другие.

Не имея должного опыта и знаний, разумнее передать решение таких вопросов опытным профессионалам, так как существует много правил и нюансов. Оказываем правовую поддержку финансовым компаниям:

1. получение лицензии на осуществление депозитарной деятельности,
2. регистрация изменений в Правила доверительного управления ПИФ.
3. получение лицензии на осуществление дилерской деятельности,
4. переоформление лицензии,
5. получение лицензии на осуществление деятельности по доверительному управлению ценными бумагами,
6. регистрация Правил доверительного управления ПИФ,
7. получение лицензии на осуществление деятельности по доверительному управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами, негосударственными пенсионными фондами,
8. получение лицензии на осуществление брокерской деятельности,

Команда опытных юристов под руководством Волковой Светланы Сергеевны оказывает правовую помощь финансовым компаниям. Волкова Светлана имеет опыт правовой работы в инвестиционной сфере более 5 лет.